美國SEC RIA牌照介紹：
美國證券交易委員會 ( SEC) ，常被稱為美國證監(jiān)會。是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國證券業(yè)最高主管機關。美國證監(jiān)會SEC RIA牌照即美國注冊投資顧問，作為專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務的公司需要申請的牌照，其受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監(jiān)管。SEC作為美國證券行業(yè)的最高機關，其借由監(jiān)督交易活動，來保護投資人的獨立的聯(lián)邦機構。由美國國會成立，負責監(jiān)督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
在美國，只有具備RIA牌照的機構或個人才有資格向投資人提供證券類產品的投資服務建議，并定期提供投資報告，同時可收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。證券投資建議的范疇在美國頗為廣泛 ，囊括整個證券市場的資產管理、賬戶管理與理財服務行為。所以資產池中既包括 股票、債權、共同基金、商品期貨等常見有價證券、對沖基金管理、理財規(guī)劃服務等也被界定為證券投資業(yè)務。

美國SEC RIA牌照的優(yōu)勢：
1、監(jiān)管機構權威
美國證監(jiān)會SEC是直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監(jiān)督和管理工作，為美國金融證券業(yè)最高監(jiān)管機構。
2、業(yè)務范圍廣泛
無論是數(shù)字貨幣公司還是外匯平臺企業(yè)，為擴展全球化業(yè)務，構建完整的交易體系，吸引更多的客戶，SEC的監(jiān)管都是行業(yè)大佬們的必選。
3、含金量高
作為區(qū)塊鏈行業(yè)引領者億邦國際、TokenClub、Coinbase以及比特大陸都處于SEC的監(jiān)管之下，他們均為全球最大區(qū)塊鏈一線平臺，且都是上市公司。
4、性價比高
美國證監(jiān)會SEC RIA牌照是無月維、無保證金要求的，后期運維也無任何壓力，對比一些小島國牌照來說性價比非常高。

美國SEC RIA牌照申請流程：
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請， 但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。牌照申請需遞交以下資料，2個月左右下牌：
1、一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請公司董事授權負責牌照辦理的委托信
2、牌照注冊問題
?美國公司注冊證明文件
?公司的章程
?董事的護照
3、公司業(yè)務說明報告
4、系統(tǒng)報備：
?填寫牌照的申請報告
?填寫SEC的問卷調查報告
?協(xié)助完成SEC RIA考試
?代理申請人聲明