想要獲得香港9號(hào)牌照并不十分容易。根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，一家公司想要成功申請(qǐng)到9號(hào)牌必須綁定兩位符合資格的負(fù)責(zé)人員，并且證監(jiān)會(huì)規(guī)定當(dāng)負(fù)責(zé)人離開公司時(shí)，此公司的9號(hào)牌照隨之失效，因此如果準(zhǔn)備申請(qǐng)9號(hào)牌照，一方面公司的負(fù)責(zé)人短期內(nèi)需面臨較大的資格認(rèn)證壓力，另一方面市場上也很難找到合適的持牌人士作為公司的負(fù)責(zé)人來申請(qǐng)牌照；另外據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)對(duì)于牌照的發(fā)放也十分嚴(yán)格，發(fā)牌時(shí)間上也具有不可控性。
獲得香港9號(hào)牌照的資格要求：
1.已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán)。
2.財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn)；
3.公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；
4.獲發(fā)牌照的必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員；最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；
5.如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動(dòng)資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。
此外，證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。