RIA 牌照的注冊、申請的資料：

1.一份牌照的辦理委托書：

2.美國公司注冊證明文件 。

3.董事的護照。

4.公司業(yè)務說明報告。

7.系統(tǒng)報備：注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)，填寫牌照的申請報告，填寫SEC的問卷報告，代理申請的聲明，合規(guī)報告等其他資料。

RIA要求必須以公司為主體，因此在申請RIA牌照前需要在美國注冊一家公司。

公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可，一般名稱之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。

不同的州所要求的注冊資本不同，一般為50,000美金，不需要驗資到位。

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一般辦理時間在40個工作日左右。