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美國RIA牌照有資金要求嗎?

2024-07-18 16:57 添加評論
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美國RIA牌照沒有資金要求,提供申請所需資料即可申請。
申請美國RIA牌照需要的資料:
1. 委托書:表明申請人有意向并委托特定機構或個人處理牌照申請事宜。
2. 公司注冊文件:包括美國公司注冊證明文件、公司的章程(如有)、董事的護照等。
3. 業務說明報告:詳細說明公司的業務范圍、運營模式和服務內容。
4. 合規報告:提供公司合規性方面的報告,確保公司在財務和業務操作上符合監管要求。
5. 商業運營以及合規報告:需要向SEC遞交多項運營報告,如公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML(反洗錢)、了解客戶文檔、市場推廣文案規范、商業架構等。
2024-07-18 16:59 添加評論

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  • 最新活動: 2024-07-18 16:59
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