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澳洲ASIC的AR牌照辦理有什么要求?

2024-08-09 10:46 添加評論
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z金融顧問

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澳洲ASIC牌照作為一個含金量很高的牌照,是許多大平臺和交易所的必備牌照之一,能證明平臺的實力并更好地獲得客戶的任何。ASIC:全稱 Australian Securities and Investment Commission,即澳大利亞證券與投資委員會。根據ASIC法案的規定,任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證,并申請獲得AFSL金融服務牌照。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司(這里我們稱之為委托主體)授權行事的公司或個人,該公司或個人并不直接受ASIC監管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亞證券和交易委員會監管,在行業內認可度很高。由于嚴格的監管力度和高申請門檻,決定了它的高含金量。

AR牌優勢就是是辦理周期快,3-4周左右下牌;所需材料簡單,辦理、維護費用低、知名度高。整個流程大概就是:注冊澳洲公司→起草牌照申請文件→審核資料→獲取AR授權→向ASIC遞交申請。

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)的AR牌照辦理有以下要求:

公司注冊:需要注冊一家澳洲公司為主體,提供公司名稱、注冊地址、股東身份信息及護照資料。公司至少需要有一名股東和一名澳籍董事。
業務計劃:需要提交詳細的業務計劃,包括提供的金融服務范圍、目標客戶群體、運營模式等。
資本要求:申請人需要滿足最低資本要求,以確保有足夠的財務實力來提供服務。
合規框架:必須建立和維護有效的合規框架,確保遵守ASIC的法規和監管要求,包括AML和CTF措施。
保險要求:需要購買適當的職業責任保險,以保護客戶權益和自身利益。
申請文件:向ASIC提交申請,并提供所需的文件和信息。申請過程中會涉及配合面試,審核等情況。
備案管理:公司的股東和管理層以及所需的持證代表,均需按照ASIC規定進行備案。
資金管理:須在指定銀行開立客戶資金專用賬戶,與公司自有資金分開管理。
報告審計:定期提交公司經營財務報告,定期進行會計審計,并提交ASIC備案。
2024-08-09 10:48 添加評論

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