步驟 1

申請準備、與監管機構的溝通、業務服務

填寫申請表

申請階段與監管機構的溝通

協助制定 AML、CFT 文件

協助開設安全賬戶

公司組建、人員配備服務

步驟 2

準備法律、財務和 IT 文件

法律文件 – AML、KYC、IT/安全政策等

財務文件 – 3 年財務預測、損益表、資金流向

公司運營文件 – 內部政策、風險運營政策、內部審計等IT 文件

所需的文件和信息：

VASP 的 AML 和 CFT 政策和程序；

VASP 的洗錢和恐怖融資風險評估；

VASP 中所有直接和間接所有權和管理的詳細信息；

個人問卷，以評估擬在 VASP 中擔任預先批準的控制職能的所有個人的適合度和誠信度；

商業計劃書，列出 VASP 的擬議活動、交易流程、預測和任何設想的外包安排；

VASP 提議的組織結構、反洗錢和打擊資助恐怖主義的報告路線和人員配備安排；

VASP的反洗錢和CTF培訓計劃。