塞舌爾FSA監管牌照申請流程
今天我們一起來了解了解塞舌爾FSA牌照
?FSA是塞舌爾非銀行金融服務監管局，根據《金融服務管理法案2013》成立，屬政府監管機構。FSA負責塞舌爾的金融牌照許可、金融服務監管、非銀行金融服務業的發展，以及國際商務公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構在塞舌爾的注冊事宜。
? ? ? ?通過建全的監管機制來定位和引導塞舌爾管轄區成為綜合性的金融服務中心。
? ? ? ?共同打造一個有利于金融服務行業發展和進步的環境，與國際經濟發展策略保持--致步調，嚴格遵守地區與國際的監管規則。
塞舌爾FSA監管內容
? ? ? ?塞舌爾金融服務管理局是負責塞舌爾非銀行金融服務的自治監管機構。根據2013年“金融服務管理局法”成立，管理局負責許可，監管，執行監管和合規要求，監督和監督塞舌爾非銀行金融服務部門的業務開展。
? ? ? ?這些受監管的活動包括：信托服務，資本市場和集體投資計劃，保險，地方。管理局還負責塞舌爾國際商業公司，基金會，有限合伙企業和國際信托的注冊。
申請塞舌爾FSA要求
? ? ? ?1. 資本要求
? ? ? ?申請牌照時注冊都 資本要求為5萬美金。
? ? ? ?2. 組織架構要求
? ? ? ?FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構方面的要求：審計要求，管理人員適用性要求，員工要求。
? ? ? ?（1）申請人必須為“公司”形式；
? ? ? ?（2）至少2名自然人董事；
? ? ? ?（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；
? ? ? ?（4）符合都 注冊資本要求；
? ? ? ?（5）符合本法案第73條的安全要求；
? ? ? ?（6）遞交完整文件或記錄。
? ? ? ?其中，對于董事和辦公室員工提出了以下要求：
? ? ? ?（1）考慮其財務狀況；
? ? ? ?（2）在所申請的服務相關領域中具有教育經驗；
? ? ? ?（3）個人行事高效，誠信以及公正；
? ? ? ?（4）考慮其名譽、品性以及財務穩定性；
? ? ? ?在獲得證券交易商牌照之后的30天內，持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認可。
? ? ? ?該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職：
? ? ? ?（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
? ? ? ?（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。
? ? ? ?持牌公司需要在指定審計員之后的7天內，以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。
塞舌爾FSA申請流程
? ? ? ?遞交至監管機構申請證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：
? ? ? ?（1）完整填寫的申請表格
? ? ? ?（2）相關申請費用
? ? ? ?（3）認證過的相關法律性質文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
? ? ? ?（4）最近2年的審計金融報告
? ? ? ?（5）每位董事，高管，個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表
? ? ? ?（6）若公司控制所有人為非個人，提交新的審計金融報告
? ? ? ?（7）授權代表牌照申請表格
? ? ? ?（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費用）監管2008》的第1章要求進行標明
? ? ? ?（9）依據《專業那個圈法案2007》第53條，手寫聲明
? ? ? ?（10）適用于業務規模及性質的保險政策復印件
隔離賬戶
? ? ? ?據塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關監管措施。
? ? ? ?要求受監管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經由會計核查，會計遞交報告至監管機構。
? ? ? ?（1）據塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能就持牌公司的客戶資金或證券，制定賬戶隔離相關監管措施。
? ? ? ?（2）不受條款（1）限制，相關監管措施可能如下——（a）指定措施以監管客戶銀行賬戶的開戶和維持，包括賬戶收支相關情況；（b）要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中；（c）要求保持客戶資金或證券的賬戶記錄；（d）要求受監管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經由會計核查，會計遞交報告至監管機構。
定期報告要求
? ? ? ?據阿斯弗信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對受監管公司的報告要求包括：交易報告、審計報告、客戶資金報告以及反洗錢報告。
? ? ? ?（1）任何一家持牌證券交易商和投資顧問都需要保持賬戶以及交易記錄，倉位記錄，賬戶損益收支記錄，并且需要對這些記錄進行合適審計。
? ? ? ?（2）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問需要保持賬戶記錄，并且提交財務說明以及報告。
? ? ? ?（3）賬戶以及交易記錄需要在合理時間內遞交至證券監管機構，或者遞交至經由塞舌爾中央銀行指定的審計處。
? ? ? ?（4）據塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關監管措施。
? ? ? ?（5）要求受監管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經由會計核查，會計遞交報告至監管機構。
? ? ? ?（6）報告實體需要在財務年年尾4個月內，按照規定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計報告復印件，并且向其每位股東遞交年度財務說明。
? ? ? ?（7）若報告實體發生重大變化，該變化可能會對其證券市值或價值帶來影響，報告實體需要在7天內發布經由董事批準的關于該重大變化性質的公告，遞交至FSA。
我們的監管牌照業務范圍：美國MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA牌照、馬耳他監管牌照、巴哈馬監管牌照、毛里求斯監管牌照、日本FSA金融監管、香港SFC金融監管、新加坡基金會、新加坡MAS金融監管、圣文森特注冊文本監管、VFSC瓦努阿圖監管、阿聯酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監管CIMA牌照等全球海外監管牌照。
?FSA是塞舌爾非銀行金融服務監管局，根據《金融服務管理法案2013》成立，屬政府監管機構。FSA負責塞舌爾的金融牌照許可、金融服務監管、非銀行金融服務業的發展，以及國際商務公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構在塞舌爾的注冊事宜。
? ? ? ?通過建全的監管機制來定位和引導塞舌爾管轄區成為綜合性的金融服務中心。
? ? ? ?共同打造一個有利于金融服務行業發展和進步的環境，與國際經濟發展策略保持--致步調，嚴格遵守地區與國際的監管規則。
塞舌爾FSA監管內容
? ? ? ?塞舌爾金融服務管理局是負責塞舌爾非銀行金融服務的自治監管機構。根據2013年“金融服務管理局法”成立，管理局負責許可，監管，執行監管和合規要求，監督和監督塞舌爾非銀行金融服務部門的業務開展。
? ? ? ?這些受監管的活動包括：信托服務，資本市場和集體投資計劃，保險，地方。管理局還負責塞舌爾國際商業公司，基金會，有限合伙企業和國際信托的注冊。
申請塞舌爾FSA要求
? ? ? ?1. 資本要求
? ? ? ?申請牌照時注冊都 資本要求為5萬美金。
? ? ? ?2. 組織架構要求
? ? ? ?FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構方面的要求：審計要求，管理人員適用性要求，員工要求。
? ? ? ?（1）申請人必須為“公司”形式；
? ? ? ?（2）至少2名自然人董事；
? ? ? ?（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；
? ? ? ?（4）符合都 注冊資本要求；
? ? ? ?（5）符合本法案第73條的安全要求；
? ? ? ?（6）遞交完整文件或記錄。
? ? ? ?其中，對于董事和辦公室員工提出了以下要求：
? ? ? ?（1）考慮其財務狀況；
? ? ? ?（2）在所申請的服務相關領域中具有教育經驗；
? ? ? ?（3）個人行事高效，誠信以及公正；
? ? ? ?（4）考慮其名譽、品性以及財務穩定性；
? ? ? ?在獲得證券交易商牌照之后的30天內，持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認可。
? ? ? ?該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職：
? ? ? ?（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
? ? ? ?（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。
? ? ? ?持牌公司需要在指定審計員之后的7天內，以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。
塞舌爾FSA申請流程
? ? ? ?遞交至監管機構申請證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：
? ? ? ?（1）完整填寫的申請表格
? ? ? ?（2）相關申請費用
? ? ? ?（3）認證過的相關法律性質文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
? ? ? ?（4）最近2年的審計金融報告
? ? ? ?（5）每位董事，高管，個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表
? ? ? ?（6）若公司控制所有人為非個人，提交新的審計金融報告
? ? ? ?（7）授權代表牌照申請表格
? ? ? ?（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費用）監管2008》的第1章要求進行標明
? ? ? ?（9）依據《專業那個圈法案2007》第53條，手寫聲明
? ? ? ?（10）適用于業務規模及性質的保險政策復印件
隔離賬戶
? ? ? ?據塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關監管措施。
? ? ? ?要求受監管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經由會計核查，會計遞交報告至監管機構。
? ? ? ?（1）據塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能就持牌公司的客戶資金或證券，制定賬戶隔離相關監管措施。
? ? ? ?（2）不受條款（1）限制，相關監管措施可能如下——（a）指定措施以監管客戶銀行賬戶的開戶和維持，包括賬戶收支相關情況；（b）要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中；（c）要求保持客戶資金或證券的賬戶記錄；（d）要求受監管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經由會計核查，會計遞交報告至監管機構。
定期報告要求
? ? ? ?據阿斯弗信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對受監管公司的報告要求包括：交易報告、審計報告、客戶資金報告以及反洗錢報告。
? ? ? ?（1）任何一家持牌證券交易商和投資顧問都需要保持賬戶以及交易記錄，倉位記錄，賬戶損益收支記錄，并且需要對這些記錄進行合適審計。
? ? ? ?（2）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問需要保持賬戶記錄，并且提交財務說明以及報告。
? ? ? ?（3）賬戶以及交易記錄需要在合理時間內遞交至證券監管機構，或者遞交至經由塞舌爾中央銀行指定的審計處。
? ? ? ?（4）據塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關監管措施。
? ? ? ?（5）要求受監管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經由會計核查，會計遞交報告至監管機構。
? ? ? ?（6）報告實體需要在財務年年尾4個月內，按照規定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計報告復印件，并且向其每位股東遞交年度財務說明。
? ? ? ?（7）若報告實體發生重大變化，該變化可能會對其證券市值或價值帶來影響，報告實體需要在7天內發布經由董事批準的關于該重大變化性質的公告，遞交至FSA。
我們的監管牌照業務范圍：美國MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA牌照、馬耳他監管牌照、巴哈馬監管牌照、毛里求斯監管牌照、日本FSA金融監管、香港SFC金融監管、新加坡基金會、新加坡MAS金融監管、圣文森特注冊文本監管、VFSC瓦努阿圖監管、阿聯酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監管CIMA牌照等全球海外監管牌照。
