美國RIA牌照應(yīng)該怎么申請？具體需要哪些資料？
申請美國的RIA牌照是有要求的，首先需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人,在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議，并定期提供投資報(bào)告。
辦理投資顧問RIA牌照的要求：
一、美國公司信息申請RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家美國公司；或者是一家已經(jīng)成立了的美國公司。
二、員工資質(zhì)員工資質(zhì)也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個(gè)人RIA牌照。
三、商業(yè)運(yùn)營以及合規(guī)報(bào)告申請者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營管理業(yè)務(wù)與交易。五、 牌照申請需遞交以下資料：一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請公司董事授權(quán)天鋒珀負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信。
四、公司注冊問題文件：美國公司注冊證明文件；公司的章程（如有）；董事的護(hù)照；公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
辦理投資顧問RIA牌照的要求：
一、美國公司信息申請RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家美國公司；或者是一家已經(jīng)成立了的美國公司。
二、員工資質(zhì)員工資質(zhì)也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個(gè)人RIA牌照。
三、商業(yè)運(yùn)營以及合規(guī)報(bào)告申請者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營管理業(yè)務(wù)與交易。五、 牌照申請需遞交以下資料：一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請公司董事授權(quán)天鋒珀負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信。
四、公司注冊問題文件：美國公司注冊證明文件；公司的章程（如有）；董事的護(hù)照；公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
