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瑞士FINMA牌照申請

2020-03-23 10:54 添加評論
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瑞士與美國一樣,屬于聯邦國家。這里實行自由經濟政策,對外主張自由貿易,瑞士為許多跨國公司總部所在地,雀巢總部就設立與這里。瑞士是世界上最有影響力的經濟體之一。 其政策的長期性、安全的金融體系和銀行的保密體制使瑞士成為避稅投資者的安全避風港。瑞士經濟市場穩定且科技先進, 2011 年瑞士就人均財富而言為世界上最富裕的國家(包括金融及非金融資產)。因此,選擇在這里注冊發展,運營環境是非常優渥。

瑞士金融市場監管局FINMA 成立于 2009 年 1 月 1 日。它的總部設于瑞士伯爾尼,是專門負責金融服務行業監管的政府機構。它的監管范圍包含銀行、證卷易所、保險公司、各類金融中介、證卷交易商(其中包括外匯交易商)。 FINMA 牌照是目前市面上最優勢的牌照,比特 B 就持有該牌照但是由于申請時間長,難度大,因此目前部分項目方還是會選擇申請時間較短的美國 MSB 牌照或者開曼牌照,愛沙尼亞牌照等。

一、 牌照類型 :

1、 銀行和證券經濟商牌照;
2、 保險發行者牌照;
3、 集中投資計劃牌照;
4、 金融市場基礎設施牌照;
5、 基金管理公司牌照;
6、 資產管理公司牌照;

二、瑞士牌照申請:

申請瑞士FINMA 牌照最重要的一點,是要保證公司的真實運營。因此公司要有一個實體租用的寫字樓,以及穩定工作的員工。 ( 代理可提供的 ) 。

1、 申請牌照的第一步,需要成立公司;
2 、 申請流程:
1) 與FINMA 代表見面展示其牌照申請項目,得到初步反饋;
2) 提交申請表格(可能需要提供更多信息);
3) FINMA 批準,決定是否發放牌照;

注:申請牌照之前要安排與FINMA 的代表來展示其牌照項目(問卷 - 提交給 FINMA 銀行部門的授權部門,初步評估(通常會有費用產生 ) 和真實性調查)并且收到初期的反饋。

申請時長

一般取得瑞士營業執照的銀行需要6 個月;或許需要更長時間,據牌照類型,復雜性,資料完整性而定。
2020-03-23 10:54

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