香港是三大國際金融中心之一，它不僅是內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出去的橋頭堡，更是國際資本市場的搖籃。在內(nèi)地投資市場形勢變化劇烈的形式之下，申請一個香港金融牌照成為了內(nèi)地很多公司吸引更多海外投資者和為內(nèi)地客戶配置海外資產(chǎn)的重要方式。以下重點(diǎn)介紹為熱門的149號牌照申請的具體情況。
一、香港1號牌照
香港1號牌照有大小之分，大牌是券商，能夠?yàn)榭蛻籼峁┳C券產(chǎn)品買賣的服務(wù)。小牌是中間商和介紹人，只能推J薦客戶到券商處購買證券產(chǎn)品。
SFC下發(fā)的香港1號牌照（含大牌和小牌）一共有一千多個，從2003年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業(yè)會考慮委托一個辦理機(jī)構(gòu)去申請或者直接收購一個現(xiàn)成的香港1號牌照。
二、香港4號牌照
香港4號牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。這個很像內(nèi)地的投資咨詢公司，資產(chǎn)管理咨詢公司，內(nèi)地沒有一個單獨(dú)的咨詢牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照。申請要求：注冊香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。
一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰追?wù)，同時也能夠提供咨詢服務(wù)。4號牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個。
三、香港9號牌照
香港9號牌照又稱為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年火的應(yīng)該就數(shù)這個牌照了。一整年下來，有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的，尤其是一些比較知名的私募機(jī)構(gòu)。
內(nèi)地私募想要獲得9號牌照并不容易，除了成本高企、人才難覓之外，現(xiàn)在還有排隊(duì)以及申請時間不可控的問題。因此，在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù)，盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機(jī)構(gòu)合作進(jìn)軍海外，這些機(jī)構(gòu)往往成為私募海外探路的“向?qū)А薄?br /> 申請要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動資金。
149號牌照申請條件基本上都是差不多的。
申請條件：
1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。?
2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級寫字）。?
3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員?RO。?
4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負(fù)責(zé)人員的國籍方面，證監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。?
5、公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。?
6、香港公司注冊資本要求?500?萬港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動性資本不少于?300?萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。