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根據(jù)香港證監(jiān)會規(guī)定，申請資產(chǎn)管理9號牌照至少需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3~5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。具體如下：
申請9號牌照資質(zhì)
注冊成立
勝任能力
負責人員
大股東等須具備適當人選的資格
財政資源
持牌法團就每類受規(guī)管活動所須維持的繳足股本及速動資金的最低數(shù)額的摘要。
申請9號牌照資質(zhì)
注冊成立
- 必須是在香港成立的公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司。
勝任能力
- 擁有合適的業(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員,足以確保當你在進行詳述于業(yè)務計劃書中的擬進行業(yè)務時,能夠適當?shù)毓芾砜赡苊鎸Φ娘L險。有關(guān)這方面的詳情,可以參閱由證監(jiān)會發(fā)出的下列文件：
- 《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》;及《適用于證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部 監(jiān)控指引》。
負責人員
- 就每類你所申請的受規(guī)管活動而言,你必須委任最少兩名負責人員直接監(jiān)督你擬進行的有關(guān)活動。
- 就每類你所申請的受規(guī)管活動而言,你必須有最少一名負責人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務。只要被委任者是適當?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會造成角色沖突,同一個 人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動的負責人員。
- 你擬委任的負責人員當中,最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。
- 你所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團)的負責人員。
- 你須在遞交你的牌照申請時,向證監(jiān)會一并遞交所有擬成為你的負責人員的核淮申請,以供證監(jiān)會考慮。
大股東等須具備適當人選的資格
- 你的大股東(請參閱第 9.13 段)、高級人員[3]、就或?qū)湍愕纳暾埶P(guān)乎的受規(guī)管活動而雇用的任何其他人,或就或?qū)驮擃惢顒优c你有聯(lián)系的任何其他人,都必須具備適當人選的資格。有關(guān)詳情請參閱《證券及期貨條例》第 129 條。
財政資源
- 你在任何時候都必須就你所申請獲發(fā)牌照的受規(guī)管活動類別,將你的繳足股本 及速動資金維持在不少于《證券及期貨(財政資源)規(guī)則》所指明的有關(guān)金額。 假如你就多于一類的受規(guī)管活動提出申請,你應該維持的最低繳足股本及速動 資金,將以你所申請的有關(guān)受規(guī)管活動的規(guī)定金額中的較高者或最高者為準。
持牌法團就每類受規(guī)管活動所須維持的繳足股本及速動資金的最低數(shù)額的摘要。
- 受規(guī)管活動第9類–正常情況
- 繳足股本的最低金額$5,000,000；