私募基金管理人資格備案的前期籌劃工作，主要集中擬申請機(jī)構(gòu)的前期設(shè)立上或者已有機(jī)構(gòu)的前期整改上，在此我就針對一些我知道的硬性條件在這列舉個(gè)一二三。

1、機(jī)構(gòu)名稱

根據(jù)協(xié)會(huì)的審核要求“申請機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)包含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。”因此，申請機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)名稱中請務(wù)必含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”的字樣或有近似意思的字樣，因?yàn)閰f(xié)會(huì)將他們列舉出來了，就表示予以認(rèn)可。當(dāng)然，我也知道現(xiàn)在全國工商注冊都在嚴(yán)卡此類字樣，那也可以嘗試打打擦邊球，發(fā)揮下想象力和展示下文字功底，創(chuàng)造些比如“財(cái)富管理”的類似字樣，畢竟“業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣”是個(gè)不小的范圍。當(dāng)然，“投資咨詢”的字樣就免了吧，協(xié)會(huì)不予認(rèn)可的字樣，你自己怎么理解與解釋也沒用。

2、經(jīng)營范圍

經(jīng)營范圍的內(nèi)容要求與機(jī)構(gòu)名稱的內(nèi)容要求一致，這里不贅述了，但礙于工商部門歸類允許使用的經(jīng)營范圍有限定，這里不太好發(fā)揮大家的想象力和文字水平。從實(shí)務(wù)的角度來說，“受托資產(chǎn)管理”是能夠被協(xié)會(huì)認(rèn)可，且工商部門相對放寬登記的經(jīng)營范圍（至少我這里的工商登記此類范圍不需要金融局前置），可以嘗試使用。

另外，根據(jù)協(xié)會(huì)專業(yè)化經(jīng)營要求，除了那些與私募基金管理有關(guān)聯(lián)的經(jīng)營范圍外，建議刪除其他無關(guān)經(jīng)營范圍，比如啥“實(shí)業(yè)投資”“廣告策劃”……，協(xié)會(huì)的專業(yè)化要求就是讓機(jī)構(gòu)除了私募基金管理外，其他業(yè)務(wù)都別做。

總而言之，專業(yè)化是協(xié)會(huì)核查經(jīng)營范圍的基礎(chǔ)。

特別提醒：如機(jī)構(gòu)設(shè)立后，如通過公眾號、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行宣傳，請一定要注意對外宣傳業(yè)務(wù)的內(nèi)容，切忌越界，協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)輿情情況有嚴(yán)格的要求。

3、股東與實(shí)際控制人

對于股東的要求，協(xié)會(huì)這里沒有明確限制，但如有涉外身份那就得注意些，畢竟這是協(xié)會(huì)明確要求核查的事項(xiàng)，鑒于我沒有實(shí)際碰到過境外高端人士，在此不好妄議什么。

涉及到民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的股東盡可能避免。這點(diǎn)也適用于實(shí)際控制人，哪怕只是一點(diǎn)點(diǎn)持股情況都要注意，即使不屬于協(xié)會(huì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

不要抱有僥幸心理，因?yàn)樵谀銈浒笇彶闀r(shí)，協(xié)會(huì)是要求股東穿透到自然人或國資機(jī)構(gòu)得，很多痕跡你是藏不住得。

實(shí)際控制人一定要有，實(shí)在沒有就通過董事會(huì)席位、表決權(quán)約定、協(xié)議約定的方式確認(rèn)。

4、注冊資本與實(shí)繳資本

現(xiàn)在公司都是認(rèn)繳制了，所以我的建議注冊資本是多些無妨，這也關(guān)系到機(jī)構(gòu)今后的管理規(guī)模，大些無妨。如果謹(jǐn)慎點(diǎn)確實(shí)希望少些，我也建議不低于人民幣500萬元，雖然這個(gè)協(xié)會(huì)沒啥明文規(guī)定，但也是有個(gè)內(nèi)部審核線。

至于實(shí)繳資本，不能一分不繳，我的建議是人民幣300萬元以上，大家也可以視為內(nèi)部線，當(dāng)然多些肯定更好。同時(shí)提醒的是，完成了實(shí)繳后也最好把錢留在賬上供機(jī)構(gòu)日常使用，因?yàn)閷砩陥?bào)時(shí)是要核查到位情況。

5、組織機(jī)構(gòu)與高管

把這個(gè)事項(xiàng)放在這里提，是我個(gè)人的觀點(diǎn)，畢竟高管不好找，必須先籌劃好，臨時(shí)調(diào)整反而耽誤事。

一定要有風(fēng)險(xiǎn)控制專職人員，并設(shè)置高管職位。基金從業(yè)資格就不用說了，現(xiàn)在最好是有一定從業(yè)履歷，而且建議是專職（盡快購置社保）。法定代表人也是一樣，建議有從業(yè)履歷、專職。否則在進(jìn)行資格備案申報(bào)時(shí)，協(xié)會(huì)很可能會(huì)認(rèn)為機(jī)構(gòu)運(yùn)營實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，進(jìn)而要求說明如何正常展開基金的運(yùn)營。

至于其他高管（董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、投資部總監(jiān)）建議盡可能具備基金從業(yè)資格且專職，如果確實(shí)沒有從業(yè)資格，那就別那么早設(shè)置該高管職位，這個(gè)也是可能被協(xié)會(huì)要求整改的，別整改后再撤換多尷尬啊。

另外有個(gè)溫馨提示：基金從業(yè)資格的協(xié)會(huì)備案認(rèn)證窗口暫時(shí)還未對外開放接受相關(guān)人員備案，但在私募基金管理人備案申報(bào)時(shí)，可通過高管人員資料上傳前的高管從業(yè)資格認(rèn)證窗口完成備案。

6、辦公場地與辦公設(shè)備

注冊地址和實(shí)際辦公地址不一致問題不大，只要具有充分真實(shí)的理由即可。但實(shí)際辦公地址一定要有一定規(guī)模且獨(dú)立，不宜與其他機(jī)構(gòu)共同辦公；辦公設(shè)備一定要基本齊全。在申報(bào)時(shí)會(huì)要求上傳真實(shí)的照片予以佐證（辦公前臺(tái)待公司LOGO的正面照與實(shí)際辦公場地內(nèi)部照）。

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