基金備案的流程及時間要求

1、 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

3、 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

備案時間及要求

1、 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數量等。

2、 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數量、主要投資方向等。

3、 私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經濟貢獻情況等報告。

4、 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;

(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更;

(三)私募基金管理人分立或者合并;

(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(六) 可能損害投資者利益的其他重大事項。

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