大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investment Commission）簡稱：ASIC，是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行駛監管職能，是澳大利亞外匯零售行業的監管者，其設立和管理ASIC法案，同時執行法案條例的大部分工作，確保澳大利亞的金融市場的公正和透明。

ASIC作為澳洲政府金融市場的管理者，對經授權的金融期票交易有效地執行其合法職責，對運作公平，有序和透明的市場進行評估。同時核準和監管金融服務業，使其有效，誠信和公平地運作。

? 監管本土及全球金融資本流動，評估市場風險；

? 提高所有AFS持牌機構的服務水平，為消費者提供更多保障；

? 建立澳洲金融市場的完整性，協助和保護買賣雙方權益；

? 監管持牌公司的自有資金和客戶資金分離管理；

? 對國際投資者進行有效的權益保護，使其享有與澳洲本土投資者一樣的法律權益。

交易商必備的AFS Licence金融牌照

1. 提供金融產品建議
2. 交易金融產品
3. 為金融產品做市
4. 經營一個注冊過的金融業務
5. 提供托管或者存款服務

凡是涉及以上五種業務的公司必須在ASIC申請并獲得ASIC的牌照(或縮寫為AFSL)。因此作為交易商而言，僅僅在ASIC進行公司ABN，ACN的注冊是遠遠不夠的，還須獲得AFSL牌照，具體可在ASIC網站上詳細查詢該交易商的牌照信息和經營權限。