美國證監會SEC RIA牌照辦理有什么要求？
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RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。
在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。
美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
① 注冊管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
② 填寫牌照的申請報告
③ 填寫 SEC 的問卷報告
④ 代理理申請的聲明
8.合規報告等其他資料
申請時間：1-3個月左右
在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。
美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
① 注冊管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
② 填寫牌照的申請報告
③ 填寫 SEC 的問卷報告
④ 代理理申請的聲明
8.合規報告等其他資料
申請時間：1-3個月左右
