1. 最低資本要求 申請牌照時注冊最低資本要求為5萬美金。
2. 組織架構要求 FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構方面的要求：審計要求，管理人員適用性要求，員工要求。

（1）申請人必須為“公司”形式；

（2）至少2名自然人董事；

（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；

（4）符合最低注冊資本要求；

（5）符合本法案第73條的安全要求；

（6）遞交完整文件或記錄。

其中，對于董事和辦公室員工提出了以下要求：

考慮其財務狀況；

（2）在所申請的服務相關領域中具有教育經驗；

（3）個人行事高效，誠信以及公正；

（4）考慮其名譽、品性以及財務穩定性；

在獲得證券交易商牌照之后的30天內，持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認可。 該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職：

（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；

（b）為（a）類人員的合伙人或者員工。 持牌公司需要在指定審計員之后的7天內，以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。

遞交至監管機構申請證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：

（1）完整填寫的申請表格

（2）相關申請費用

（3）認證過的相關法律性質文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明

（4）最近2年的審計金融報告

（5）每位董事，高管，個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表

（6）若公司控制所有人為非個人，提交最新的審計金融報告

（7）授權代表牌照申請表格

（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費用）監管2008》的第1章要求進行標明