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香港SFC牌照申請需要哪些條件

2024-11-12 11:09 添加評論
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卓志小周

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申請香港SFC(證券及期貨事務監察委員會)牌照,通常需要滿足以下基本條件:

公司資格:申請公司需在香港有注冊或為海外法團,并完成相應的境外公司登記。
資金要求:至少500萬港元的繳足股本和300萬港元以上的速動資金,確保公司財政穩健。
專業人員:需要有合格的負責人員(RO),這些人員需通過相關考試,具備特定的專業知識和行業經驗。對于特定牌照如9號牌,至少需要2名負責人員監管資產管理活動,其中至少1名為執行董事。
適當人選:公司的大股東、董事及高級管理人員需符合“適當人選”標準,包括良好的財務狀況、無不良記錄、相關學歷或專業資格。
業務架構與內控:公司需有合適的業務架構、內控制度和風險管理措施,以應對金融業務中的風險。
辦公地點:需要有實際的辦公地址。
遵守法規:同意遵守SFC的規則、指引和監管要求。
申請流程:提交申請文件,包括商業計劃書等,經過SFC的審核,可能涉及回復查詢、補充資料等環節。
具體到不同類型的牌照(如1號、4號、9號牌照),還有針對性的條件和操作辦法,例如1號和4號牌照在申請時關注于證券交易和咨詢能力,而9號牌照對資產管理能力和人員資格要求更為嚴格。申請過程可能耗時較長,通常需要數月至一年不等,且需保持與SFC的良好溝通,確保符合所有最新的申請要求。
2024-11-12 11:10 添加評論

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