什么是美國(guó)注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）牌照？
注冊(cè)投資顧問(wèn)Registered Investment Advisor是在美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)的投資公司。RIA 公司須遵守旨在保護(hù)投資者和更廣泛金融體系健康的規(guī)則和要求。
注冊(cè)投資顧問(wèn)做什么的？
注冊(cè)投資顧問(wèn)代表客戶工作，幫助他們管理投資。就實(shí)際內(nèi)容而言，顧問(wèn)的職責(zé)和責(zé)任可以包括以下內(nèi)容：
討論客戶目標(biāo)并將這些對(duì)話用作選擇投資選項(xiàng)的框架。
評(píng)估客戶組合，看看它們與客戶目標(biāo)的契合程度。
及時(shí)了解可能影響客戶投資組合的最新經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)。
與客戶會(huì)面討論他們的投資組合并制定管理策略。
分析客戶的稅務(wù)狀況，找到他們可以節(jié)省開(kāi)支的領(lǐng)域。