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發(fā)布單位
國家發(fā)展改革委外資司
發(fā)布內(nèi)容
《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）》
發(fā)布日期
2017-11-03

為加強境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，11月3日，發(fā)改委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）》（以下稱“新辦法”）。

適用范圍

境外投資，是指我國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。主要包括但不限于下列情形：

1. 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益
2. 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益
3. 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益
4. 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益
5. 新建或改擴建境外固定資產(chǎn)
6. 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資
7. 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金
8. 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)

主要規(guī)定

新辦法所稱敏感類項目是指，涉及敏感國家和地區(qū)的項目或涉及敏感行業(yè)的項目。

敏感國家和地區(qū)包括：

• 與我國未建交的國家和地區(qū)；
• 發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
• 根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
• 其他敏感國家和地區(qū)。

敏感行業(yè)包括：

• 武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
• 跨境水資源開發(fā)利用；
• 新聞傳媒；
• 根據(jù)我國宏觀調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

八項改革

新辦法擬在“放管服”三個方面推出八項改革。

放

1、取消項目信息報告制度

按9號令（即2014年5月起施行的《境外投資項目核準和備案管理辦法》）規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。新辦法擬取消該項規(guī)定。

2、簡化核準、備案申請手續(xù)

按9號令規(guī)定，地方企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請核準的材料由省級發(fā)展改革部門初審并轉(zhuǎn)報，向國家發(fā)展改革委申請備案的材料由省級發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

新辦法規(guī)定：屬于國家發(fā)展改革委核準、備案范圍的項目，地方企業(yè)直接向國家發(fā)展改革委提交有關(guān)申請材料。

3、放寬核準、備案時間底線

按9號令規(guī)定，投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書。

新辦法規(guī)定：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔保之前。

管

4、 補齊管理短板

新辦法擬將境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。需要指出的是，納入管理框架不意味著納入核準、備案范圍，而是以事中事后監(jiān)管為主。

關(guān)于境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資，新辦法擬采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路：對其中的敏感類項目實行核準管理；對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委，而中方投資額3億美元以下的不需要告知。

5、 創(chuàng)新監(jiān)管工具

針對境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法擬提出建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查。同時擬引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問詢和報告等制度，加強對境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護國家利益和國家安全。

6、完善懲戒措施

針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當手段取得核準文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報告而未報告、不正當競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法擬明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法擬提出，國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，納入全國信用信息共享平臺等，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

服
7、充實服務(wù)內(nèi)容

新辦法擬明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、營造公平營商環(huán)境和推動海外利益保護等方面的主要任務(wù)，將一些實際開展的投資促進和服務(wù)工作常態(tài)化制度化，同時擬提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。

8、 建立在線平臺

新辦法擬提出國家發(fā)展改革委建立全國境外投資在線管理和服務(wù)平臺。今后絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)（如宏觀指導(dǎo)、信息服務(wù)、核準備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等）都將通過在線平臺進行，從而提高境外投資管理和服務(wù)的便利化與透明度。

意見征集

此次公開征求意見時間為2017年11月3日至2017年12月3日。意見可以通過以下途徑提出：

1. 登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站（www.ndrc.gov.cn），進入首頁“意見征求”欄目提出意見。
2. 電子郵件：liaosheng@ndrc.gov.cn，zhanght@ndrc.gov.cn。
   傳真：010-68502597。
3. 信函：北京市西城區(qū)月壇南街38號國家發(fā)展改革委外資司，郵編100824。

資料來源：國家發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站