
香港作為國際金融中心,為了維持本港金融體系健全穩(wěn)定。為此,香港實施打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動的國際標(biāo)準(zhǔn),并偵查有關(guān)情況,阻止非法資金進出本港金融體系。自2018年3月1日起,《2018 年香港公司(修訂)條例》和《2018年香港打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構(gòu))(修訂)條例》加入的香港公司須備存“重要控制人登記冊” 和申請牌照的2條新監(jiān)管規(guī)定正式開始實施。
第一:重要控制人登記冊
2018年1月,《香港公司(修訂)條例》獲得通過,要求香港公司備存“重要控制人登記冊”,以提高公司的實益擁有權(quán)的透明度。根據(jù)此修訂條例,所有在香港成立為法團的公司(上市公司除外)均須識別對其有重大控制權(quán)的人,并備存“重要控制人登記冊(簡稱SCR)”,供執(zhí)法人員查閱。
第二:公司服務(wù)需申領(lǐng)牌照
為符合財務(wù)行動特別組織的國際要求,香港法例第615章《2018年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構(gòu))(修訂)條例》加入了新的發(fā)牌制度規(guī)定:信托或公司服務(wù)提供者須向公司注冊處處長申請牌照,并須符合“適當(dāng)人選 ”準(zhǔn)則,方可在香港經(jīng)營提供信托或公司服務(wù)的業(yè)務(wù)。
通過代理來操作重要控制人登記冊備存事宜將是絕大多數(shù)香港公司擁有者的選擇,因為適用公司必須指定至少一名代表擔(dān)任聯(lián)絡(luò)人(統(tǒng)稱法定受托人)。而很多企業(yè)和個人無法滿足法定受托人的要求,只能求助于專業(yè)的秘書機構(gòu)。
指定代表要滿足2個條件:
1、居于香港的自然人,且為該公司的股東、董事或雇員;
2、在香港注冊的會計/法律專業(yè)人士、信托或公司服務(wù)持牌人。
在新發(fā)牌制度下,信托或公司服務(wù)提供者須向公司注冊處處長申請牌照,并須符合“適當(dāng)人選 ”準(zhǔn)則,方可在香港經(jīng)營提供信托或公司服務(wù)的業(yè)務(wù)。