Registered Investment Advisor (RIA) 注冊投資顧問，是一個由美國聯邦證券交易委員會以及州證券交易委員會共同監管的一個牌照。
大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SEC RIA（注冊投資顧問(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
牌照申請需遞交以下資料：
一份牌照的辦理委托書：
由該牌照申請公司董事授權天鋒珀負責牌照辦理的委托信。

公司注冊問題文件：
美國公司注冊證明文件；
公司的章程（如有）；
董事的護照；
公司業務說明報告；

系統報備：
注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統；
填寫牌照的申請報告
填寫SEC的問卷調查報告
代理申請的聲明
合規報告等其他資料。

我司將為你您提供的服務
美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：
1協助客戶注冊海外公司；
2準備SEC所需審查的資料；
3協助客戶完成公司業務說明報告；
4協助填寫牌照的申請報告；
5協助填寫SEC的問卷調查報告；
6向美國SEC提交RIA牌照申請；
7配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內容；
8協助完成SEC投資顧問考試---Series 65；
9配合SEC回答問題、盡職調查；
10協助客戶解決申請牌照上的問題。
SEC會定期對RIA牌照企業進行監督，主要集中在投資方案收入表現、資產風控，以及操作的合規和合法監督，并且會將監管結果予以公布。