一、ODI備案境外投資備案法律層面：
屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的：
1
未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的；
2
應當履行核準、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準、備案機關(guān)同意而擅自實施變更的；
由核準、備案機關(guān)責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
二、ODI備案境外投資備案實際操作層面：
1
是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。
2
是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點。
3
是項目進行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視。
4
未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。
5
未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
三、ODI備案境外投資備案的優(yōu)勢
1.資金合規(guī)出境無風險。
2.企業(yè)境外上市無合規(guī)障礙。
3.享有商務及發(fā)改系統(tǒng)兩大批復證書，有效期兩年，且可延期。
4.越早獲得批復，越早出資，越早獲得境外投資主動權(quán)與優(yōu)先權(quán)。