AR，即Appointed Representative，一般可以翻譯成委任代表或授權(quán)代表（一下全文將簡(jiǎn)稱(chēng)AR）。ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司（這里我們稱(chēng)之為委托主體）授權(quán)行事的公司或個(gè)人，該公司或個(gè)人并不直接受ASIC監(jiān)管。
監(jiān)管對(duì)象
1、廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
2、本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開(kāi)展業(yè)務(wù)的國(guó)際銀行分支機(jī)構(gòu)
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)
4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢(xún)和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)
5、所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)
監(jiān)管要求
1、須申請(qǐng)獲得 AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
2、須為客戶(hù)辦理專(zhuān)業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按 ASIC 規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶(hù)投訴解決方案，加入 FOS 糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開(kāi)立客戶(hù)資金專(zhuān)屬賬戶(hù)，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交 ASIC 備案
7、定期提交客戶(hù)交易報(bào)告，提交 ASIC 備案
ASIC AR牌照簡(jiǎn)介-----澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者!!!