目前為止，我國都出臺了很多相關(guān)政策來有效規(guī)范企業(yè)境外上市或境外投資的行為。其中，ODI備案作為境內(nèi)機構(gòu)（非個人）的境外投資合法途徑之一，所涉及的審核流程和是業(yè)內(nèi)最為關(guān)注的話題。

什么是ODI備案？

境外投資(ODI)，指的是中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。

國內(nèi)企業(yè)投資中國港澳臺地區(qū)及其它國家和地區(qū)的企業(yè)時，不論是新設(shè)公司、新建項目還是并購股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)，控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等，就需要進(jìn)行境外投資備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實行核準(zhǔn)管理。

為什么要做ODI備案？

境外投資備案的優(yōu)勢：

資金合法合規(guī)出境

資本積累加速度

業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)賬成本低

境外投資優(yōu)先權(quán)

境外上市考察點

資金返程有補貼

不備案產(chǎn)生的后果：

法律層面

1. 投資主體中止或停止實施并處以警告；
2. 提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；
3. 更現(xiàn)實的后果是外匯進(jìn)出受限。

實操層面

是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；

是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點；

未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；

未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

ODI備案監(jiān)管體系

ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。

其職權(quán)和管理事項分別為：

1、發(fā)改委，負(fù)責(zé)規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項目的立項審批；

2、商務(wù)部（廳），負(fù)責(zé)具體境外投資事項審批或核準(zhǔn)，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書；

3、外管局，負(fù)責(zé)對境外投資的外匯登記及備案。

特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細(xì)的溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。

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