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加拿大FTR牌照申請要求有哪些?

2024-03-13 09:17 添加評論
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卓志企業(yè)黃經(jīng)理

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申請加拿大FTR牌照的要求主要包括以下幾個(gè)方面:

公司注冊與合規(guī)人員:申請者需要有一家在加拿大注冊成立的公司,并任命公司董事為執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃的人員,即合規(guī)官。
合規(guī)政策與程序:公司需要制定和應(yīng)用保持最新的書面合規(guī)政策和程序,這些政策應(yīng)包含減輕高風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)化措施。
風(fēng)險(xiǎn)評估與培訓(xùn):申請者需要對商務(wù)活動和關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,做好內(nèi)部KYC(了解你的客戶)。同時(shí),還需要為員工、代理商和其他有權(quán)代表公司行事的人員制定并維護(hù)書面的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。
合規(guī)計(jì)劃的有效性審查:為了測試合規(guī)計(jì)劃的整體有效性,申請者需要每兩年(最低)對合規(guī)計(jì)劃(包括政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)評估和培訓(xùn)計(jì)劃)進(jìn)行有效性審查,并保留相關(guān)制度和文件。
申請資料與費(fèi)用:申請者需要準(zhǔn)備相關(guān)的申請資料,如營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)證明等,并填寫申請表格,提供公司的詳細(xì)信息。此外,申請者還需繳納相應(yīng)的費(fèi)用,具體金額根據(jù)具體情況而定。
請注意,申請加拿大FTR牌照的過程可能涉及復(fù)雜的法律和金融問題,因此建議尋求專業(yè)法律和金融顧問的幫助,以確保申請的順利進(jìn)行并保護(hù)雙方的利益。同時(shí),由于金融法規(guī)和政策可能隨時(shí)發(fā)生變化,建議在申請前向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)咨詢最新的規(guī)定和要求。
2024-03-13 13:59 添加評論

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