參考上海金融辦《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》（滬金融辦通〔2011〕10 號）、《浦東新區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展財(cái)政扶持辦法的通知》（浦府〔2012〕202 號 10 號）、《浦東新區(qū)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展財(cái)政扶持辦法實(shí)施細(xì)則》等。

落戶獎(jiǎng)勵(lì)

（1）對新引進(jìn)的法人金融機(jī)構(gòu)，給予一次性落戶補(bǔ)貼；對法人金融機(jī)構(gòu)增資，給予一定補(bǔ)貼。具體補(bǔ)貼是按其注冊資本規(guī)模給予如下補(bǔ)貼（單位：人民幣）：
（一）注冊資本 1000 萬元（含）至 5000 萬元，給予 100 萬元。
（二）注冊資本 5000 萬元（含）至 1 億元，給予 300 萬元。
（三）注冊資本 1 億元（含）至 5 億元，給予 500 萬元。
（四）注冊資本 5 億元（含）至 10 億元，給予 1000 萬元。
（五）注冊資本 10 億元（含）以上的，給予 1500 萬元。（六）對金融機(jī)構(gòu)在浦東新區(qū)新設(shè)第二家以上法人金融子公司的，給予該金融機(jī)構(gòu)一定補(bǔ)貼。

稅收優(yōu)惠

企業(yè)所得稅：浦東：企業(yè)所得稅方面根據(jù)規(guī)模，地方留成部分可達(dá) 50% 獎(jiǎng)勵(lì)，但沒有明文規(guī)定。

個(gè)人所得稅：

（1）上海對自然人合伙人的個(gè)人所得稅收沒有優(yōu)惠政策。對自然人普通合伙人，按“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用 5%-35% 的五級超額累進(jìn)稅率，計(jì)算征收個(gè)人所得稅；對有限合伙人取得的股權(quán)投資收益，按“利息、股息、紅利所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，依 20% 稅率計(jì)算繳納個(gè)人所得稅。

（2）自貿(mào)區(qū)：對試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)以股份或出資比例等股權(quán)形式給予企業(yè)高端人才和緊缺人才的獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)行已在中關(guān)村等地區(qū)試點(diǎn)的股權(quán)激勵(lì)個(gè)人所得稅分期納稅政策。即企業(yè)以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，應(yīng)按照“利息、股息、紅利所得”項(xiàng)目，適用 20% 稅率征收個(gè)人所得稅。對示范區(qū)中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，經(jīng)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)審核，可分期繳納，但最長不得超過 5 年。

金融備案：金融辦前置審批，基本不批。