新西蘭的FMA交易牌照的申請(qǐng)流程
新西蘭FMA申請(qǐng)（即申請(qǐng)新西蘭FMA所監(jiān)管的金融服務(wù)公司）的要求
1）更嚴(yán)格的管理層團(tuán)隊(duì)；
2）合理的商業(yè)計(jì)劃與風(fēng)險(xiǎn)控制，符合AML的要求；
3）備齊財(cái)務(wù)報(bào)表；
4）100萬紐幣的保證金；
5）有形資產(chǎn)100萬紐幣，或年?duì)I業(yè)額的一定比率（兩者取最高值）；
6）或，易變現(xiàn)資產(chǎn)；
7）凈有形資產(chǎn)的要求。
新西蘭FMA牌照，F(xiàn)MA成立于2011年，旨在對(duì)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)進(jìn)行改革并加強(qiáng)監(jiān)管。它的前身是新西蘭證券委員會(huì)，彼時(shí)該機(jī)構(gòu)由于監(jiān)管能力不足和組織缺陷，曾導(dǎo)致大量金融公司倒閉和客戶資金虧損，飽受市場(chǎng)指責(zé)。2011年，新西蘭通過了金融市場(chǎng)法案，重新建立了監(jiān)管機(jī)構(gòu)FMA，以期重塑消費(fèi)者信心。FMA對(duì)金融公司擁有完全的授權(quán)、監(jiān)管和撤牌等職能。根據(jù)由新西蘭金融市場(chǎng)管理法案所成立，管理并監(jiān)管著包括審計(jì)，儲(chǔ)蓄，理財(cái)產(chǎn)品，基金，金融衍生品等金融各個(gè)領(lǐng)域。任何人（居住在新西蘭或在新西蘭有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所）對(duì)新西蘭境內(nèi)或海外客戶提供金融服務(wù)均需注冊(cè)為FSP。
1）更嚴(yán)格的管理層團(tuán)隊(duì)；
2）合理的商業(yè)計(jì)劃與風(fēng)險(xiǎn)控制，符合AML的要求；
3）備齊財(cái)務(wù)報(bào)表；
4）100萬紐幣的保證金；
5）有形資產(chǎn)100萬紐幣，或年?duì)I業(yè)額的一定比率（兩者取最高值）；
6）或，易變現(xiàn)資產(chǎn)；
7）凈有形資產(chǎn)的要求。
新西蘭FMA牌照，F(xiàn)MA成立于2011年，旨在對(duì)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)進(jìn)行改革并加強(qiáng)監(jiān)管。它的前身是新西蘭證券委員會(huì)，彼時(shí)該機(jī)構(gòu)由于監(jiān)管能力不足和組織缺陷，曾導(dǎo)致大量金融公司倒閉和客戶資金虧損，飽受市場(chǎng)指責(zé)。2011年，新西蘭通過了金融市場(chǎng)法案，重新建立了監(jiān)管機(jī)構(gòu)FMA，以期重塑消費(fèi)者信心。FMA對(duì)金融公司擁有完全的授權(quán)、監(jiān)管和撤牌等職能。根據(jù)由新西蘭金融市場(chǎng)管理法案所成立，管理并監(jiān)管著包括審計(jì)，儲(chǔ)蓄，理財(cái)產(chǎn)品，基金，金融衍生品等金融各個(gè)領(lǐng)域。任何人（居住在新西蘭或在新西蘭有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所）對(duì)新西蘭境內(nèi)或海外客戶提供金融服務(wù)均需注冊(cè)為FSP。
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外匯經(jīng)紀(jì)商請(qǐng)求新西蘭FMA派司的必備條件
新西蘭金融市場(chǎng)管理局（簡(jiǎn)稱“FMA”）羈系杠桿式外匯生意營(yíng)業(yè)。供應(yīng)外匯效勞的供應(yīng)商必需取得FMA受權(quán)的“DerivativesIssuer”（衍生品發(fā)行人）派司。
作為新西蘭政府機(jī)構(gòu)，F(xiàn)MA擔(dān)負(fù)實(shí)行證券、金融報(bào)告以及公司法，使其適用于金融效勞和證券市場(chǎng)。同時(shí)，F(xiàn)MA羈系證券生意營(yíng)業(yè)、金融顧問及經(jīng)紀(jì)商、審計(jì)師、信托人及發(fā)行人。FMA與新西蘭貯備銀行RBNZ配合擔(dān)負(fù)羈系指定結(jié)算體系。
新西蘭FSP全稱為FinancialServiceProviders（金融效勞企業(yè)），是指在新西蘭供應(yīng)金融效勞的個(gè)人、企業(yè)和機(jī)構(gòu)的可查詢的線上信息注冊(cè)。相符該范例的羈系則稱為FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注冊(cè)金融效勞企業(yè)）。
通常在新西蘭境內(nèi)供應(yīng)金融效勞的個(gè)人及整體構(gòu)造，均須要正當(dāng)?shù)腇SP注冊(cè)與申報(bào)。然則FSP并不代表羈系，只是相當(dāng)于一般的工商注冊(cè)號(hào)。
新西蘭FMA全稱為FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西蘭外匯行業(yè)的最高金融機(jī)構(gòu)。
依據(jù)2015年2月28日變動(dòng)的“金融市場(chǎng)行動(dòng)法及其隸屬條例”，受新西蘭羈系的合規(guī)外匯生意營(yíng)業(yè)商，都必需取得FMA授與的衍生品供應(yīng)商派司。金融衍生品派司信息顯現(xiàn)在FSPR查詢頁(yè)面。任何供應(yīng)衍生品效勞的合規(guī)經(jīng)紀(jì)商需向投資者公然信息，特別是零售客戶。
派司請(qǐng)求
請(qǐng)求請(qǐng)求
外匯經(jīng)紀(jì)商須要滿足以下前提方可取得“衍生品發(fā)行人”派司：
1.制止與無照金融機(jī)構(gòu)舉行生意營(yíng)業(yè)
2.外包：用于運(yùn)營(yíng)金融衍生品所外包的配套體系/協(xié)作商需相符規(guī)范，并與公司簽署法定綁定協(xié)定
3.紀(jì)錄：必需保留運(yùn)營(yíng)的一切相干紀(jì)錄用以考核
4.羈系反應(yīng)：必需供應(yīng)有才能繼承運(yùn)營(yíng)所供應(yīng)金融產(chǎn)物的相干信息
5.合規(guī)性：公司體系、政策、流程等必需一向恰當(dāng)并有用
6.監(jiān)視機(jī)制：監(jiān)視合規(guī)機(jī)制必需同等或因?yàn)镕MA發(fā)起
7.爭(zhēng)議處理機(jī)制：須要具有完美穩(wěn)固（最少同等或優(yōu)于FMA發(fā)起）的爭(zhēng)議處理機(jī)制
8.供應(yīng)現(xiàn)金流報(bào)告
9.有形凈資產(chǎn)須要始終保持100萬紐幣以上
10.須要具有完美的風(fēng)險(xiǎn)掌握機(jī)制
11.須要具有及格審計(jì)員，提交鑒證報(bào)告以及凈資產(chǎn)報(bào)告
12.向客戶供應(yīng)適宜的產(chǎn)物
必備前提
必備前提之一：新西蘭公司（或個(gè)人）；
必備前提之二：新西蘭本地現(xiàn)實(shí)運(yùn)營(yíng)；
必備前提之三：新西蘭本地專業(yè)人士（需持牌）。
新西蘭FSP金融派司請(qǐng)求流程
步驟一：注冊(cè)一家新西蘭156公司。因?yàn)樾挛魈m公司6991是注冊(cè)新西蘭FSP最主要的3780要素之一，因而你須要先注冊(cè)一家新西蘭公司。
步驟二：托付本地一位專業(yè)人士當(dāng)公司的董事。新西蘭FSP須要本地的專業(yè)人士擔(dān)負(fù)公司的董事，而董事一職也須要持牌。因而你須要依據(jù)公司的營(yíng)業(yè)，約請(qǐng)并托付如許的人士擔(dān)負(fù)你公司的董事。
步驟三：新西蘭本地租用或置辦一處貿(mào)易辦公地點(diǎn)。新西蘭注冊(cè)處會(huì)對(duì)每一家請(qǐng)求FSP的企業(yè)舉行嚴(yán)厲的相識(shí)。因而須要你有一家本地的企業(yè)且在本地辦公。注冊(cè)處會(huì)登門拜訪，并抽查營(yíng)業(yè)的相干狀況。
步驟四：假如你預(yù)備好了這些，那末能夠入手下手填寫表格并舉行注冊(cè)了。
新西蘭金融市場(chǎng)管理局（簡(jiǎn)稱“FMA”）羈系杠桿式外匯生意營(yíng)業(yè)。供應(yīng)外匯效勞的供應(yīng)商必需取得FMA受權(quán)的“DerivativesIssuer”（衍生品發(fā)行人）派司。
作為新西蘭政府機(jī)構(gòu)，F(xiàn)MA擔(dān)負(fù)實(shí)行證券、金融報(bào)告以及公司法，使其適用于金融效勞和證券市場(chǎng)。同時(shí)，F(xiàn)MA羈系證券生意營(yíng)業(yè)、金融顧問及經(jīng)紀(jì)商、審計(jì)師、信托人及發(fā)行人。FMA與新西蘭貯備銀行RBNZ配合擔(dān)負(fù)羈系指定結(jié)算體系。
新西蘭FSP全稱為FinancialServiceProviders（金融效勞企業(yè)），是指在新西蘭供應(yīng)金融效勞的個(gè)人、企業(yè)和機(jī)構(gòu)的可查詢的線上信息注冊(cè)。相符該范例的羈系則稱為FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注冊(cè)金融效勞企業(yè)）。
通常在新西蘭境內(nèi)供應(yīng)金融效勞的個(gè)人及整體構(gòu)造，均須要正當(dāng)?shù)腇SP注冊(cè)與申報(bào)。然則FSP并不代表羈系，只是相當(dāng)于一般的工商注冊(cè)號(hào)。
新西蘭FMA全稱為FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西蘭外匯行業(yè)的最高金融機(jī)構(gòu)。
依據(jù)2015年2月28日變動(dòng)的“金融市場(chǎng)行動(dòng)法及其隸屬條例”，受新西蘭羈系的合規(guī)外匯生意營(yíng)業(yè)商，都必需取得FMA授與的衍生品供應(yīng)商派司。金融衍生品派司信息顯現(xiàn)在FSPR查詢頁(yè)面。任何供應(yīng)衍生品效勞的合規(guī)經(jīng)紀(jì)商需向投資者公然信息，特別是零售客戶。
派司請(qǐng)求
請(qǐng)求請(qǐng)求
外匯經(jīng)紀(jì)商須要滿足以下前提方可取得“衍生品發(fā)行人”派司：
1.制止與無照金融機(jī)構(gòu)舉行生意營(yíng)業(yè)
2.外包：用于運(yùn)營(yíng)金融衍生品所外包的配套體系/協(xié)作商需相符規(guī)范，并與公司簽署法定綁定協(xié)定
3.紀(jì)錄：必需保留運(yùn)營(yíng)的一切相干紀(jì)錄用以考核
4.羈系反應(yīng)：必需供應(yīng)有才能繼承運(yùn)營(yíng)所供應(yīng)金融產(chǎn)物的相干信息
5.合規(guī)性：公司體系、政策、流程等必需一向恰當(dāng)并有用
6.監(jiān)視機(jī)制：監(jiān)視合規(guī)機(jī)制必需同等或因?yàn)镕MA發(fā)起
7.爭(zhēng)議處理機(jī)制：須要具有完美穩(wěn)固（最少同等或優(yōu)于FMA發(fā)起）的爭(zhēng)議處理機(jī)制
8.供應(yīng)現(xiàn)金流報(bào)告
9.有形凈資產(chǎn)須要始終保持100萬紐幣以上
10.須要具有完美的風(fēng)險(xiǎn)掌握機(jī)制
11.須要具有及格審計(jì)員，提交鑒證報(bào)告以及凈資產(chǎn)報(bào)告
12.向客戶供應(yīng)適宜的產(chǎn)物
必備前提
必備前提之一：新西蘭公司（或個(gè)人）；
必備前提之二：新西蘭本地現(xiàn)實(shí)運(yùn)營(yíng)；
必備前提之三：新西蘭本地專業(yè)人士（需持牌）。
新西蘭FSP金融派司請(qǐng)求流程
步驟一：注冊(cè)一家新西蘭156公司。因?yàn)樾挛魈m公司6991是注冊(cè)新西蘭FSP最主要的3780要素之一，因而你須要先注冊(cè)一家新西蘭公司。
步驟二：托付本地一位專業(yè)人士當(dāng)公司的董事。新西蘭FSP須要本地的專業(yè)人士擔(dān)負(fù)公司的董事，而董事一職也須要持牌。因而你須要依據(jù)公司的營(yíng)業(yè)，約請(qǐng)并托付如許的人士擔(dān)負(fù)你公司的董事。
步驟三：新西蘭本地租用或置辦一處貿(mào)易辦公地點(diǎn)。新西蘭注冊(cè)處會(huì)對(duì)每一家請(qǐng)求FSP的企業(yè)舉行嚴(yán)厲的相識(shí)。因而須要你有一家本地的企業(yè)且在本地辦公。注冊(cè)處會(huì)登門拜訪，并抽查營(yíng)業(yè)的相干狀況。
步驟四：假如你預(yù)備好了這些，那末能夠入手下手填寫表格并舉行注冊(cè)了。
