新西蘭FSP牌照申請(qǐng)流程?
新西蘭FMA金融牌照的分類(lèi):
第一大類(lèi):金融顧問(wèn)
作為其工作或業(yè)務(wù)的一部分,金融顧問(wèn)是向投資和其他金融服務(wù)和產(chǎn)品提供建議的人。
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第二大類(lèi):Derivatives issuer(衍生品牌照)
金融衍生品(derivatives),是指一種金融合約,其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù),合約的基本種類(lèi)包括遠(yuǎn)期、期貨、掉期(互換)和期權(quán)。
對(duì)于普通投資者而言,最常見(jiàn)的金融衍生品包括貨幣衍生產(chǎn)品、股票和商品衍生產(chǎn)品。
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第三大類(lèi):Fund Manager基金牌照
在新西蘭,所有管理投資計(jì)劃的經(jīng)理必須在公司注冊(cè)局(Company Office)獲得許可和注冊(cè)。?
FMA也會(huì)對(duì)基金管理頒發(fā)許可證,以讓其提供托管投資計(jì)劃經(jīng)理服務(wù)
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第四大類(lèi):換匯牌照
換匯提供商需要去FSP注冊(cè)。FMA牌照主要是監(jiān)管金融產(chǎn)品及其衍生品交易 ,并不監(jiān)管實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)。
新西蘭FSP的申請(qǐng)條件:
1新西蘭公司、個(gè)人或海外公司(推薦用新西蘭的公司來(lái)申請(qǐng))
2在新西蘭有實(shí)體辦公室和工作人員(長(zhǎng)期);
3具備至少一名有該領(lǐng)域相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的核心成員,并且持有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)。
新西蘭FSP的申請(qǐng)流程:?
1注冊(cè)一家新西蘭公司;?
2向新西蘭注冊(cè)處遞交金融服務(wù)行業(yè)備案申請(qǐng);?
3完善文件資料、提供資質(zhì)證書(shū);?
4接受監(jiān)管部門(mén)的上門(mén)抽查與專(zhuān)業(yè)提問(wèn);?
5完成申請(qǐng),獲得正式的FSP號(hào)
簡(jiǎn)單的話(huà)講,需要獲得新西蘭外滙牌照,需要先注冊(cè)FSP,F(xiàn)SP牌照是受到FMA監(jiān)管的一類(lèi)牌照,F(xiàn)MA包含的牌照種類(lèi)常見(jiàn)的就是AFD與FSP。
新西蘭 FMA要求,自2017年12月開(kāi)始,任何向新西蘭居民提供短期衍生品(清算時(shí)間在3天內(nèi))的公司,無(wú)論其來(lái)自新西蘭本土還是海外,都必須接受FMA監(jiān)管。


